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華海財險棗莊中支違法被罰編制提供虛假報表等

2021-10-27 12:01:54 來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月27日訊近日，銀保監會網站披露了棗莊銀保監分局行政處罰決定書（棗銀保監罰決字〔2021〕27號）。

華海財產保險股份有限公司棗莊中心支公司存在著以下違法違規行為：

一、編制、提供虛假的報表、資料：公司通過在業務及管理費科目下虛假列支行政辦公費用、電子設備費、防預費、廣告費、印刷費，造成業務和財務數據不真實，共11筆，金額485227元。實際上述費用由公司員工張某根據公司激勵方案等進行分配。

二、聘任未取得高管任職資格的人員：經查發現，王國印于2018年5月2日入職，崗位為華海財險棗莊中支業務總監，入職后主要負責滕州當地業務拓展并分管滕州支公司，實際履行滕州支公司負責人職責，但其本人未取得保險監管機構核準的高管任職資格。

棗莊銀保監分局決定作出如下行政處罰：1.上述編制、提供虛假報表、資料的行為，違反了《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第八十六條第二款的規定。根據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百七十條的規定，決定對公司予以“罰款20萬元”的行政處罰。

2.上述聘任未取得高管任職資格的人員的行為，違反了《中華人民共和國保險法》第八十一條的規定。根據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百六十七條，決定對公司予以“罰款2萬元”的行政處罰。

綜上，棗莊銀保監分局決定對華海財產保險股份有限公司棗莊中心支公司予以“罰款22萬元”的行政處罰。

相關法律法規：

《中華人民共和國保險法》第八十一條保險公司的董事、監事和高級管理人員，應當品行良好，熟悉與保險相關的法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力，并在任職前取得保險監督管理機構核準的任職資格。

保險公司高級管理人員的范圍由國務院保險監督管理機構規定。

第八十六條保險公司應當按照保險監督管理機構的規定，報送有關報告、報表、文件和資料。

保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規報告及其他有關報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

第一百六十七條違反本法規定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險監督管理機構責令改正，處二萬元以上十萬元以下的罰款。

第一百七十條違反本法規定，有下列行為之一的，由保險監督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證：

(一)編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；

(二)拒絕或者妨礙依法監督檢查的；

(三)未按照規定使用經批準或者備案的保險條款、保險費率的。

以下為原文：

棗莊銀保監分局行政處罰決定書（棗銀保監罰決字〔2021〕27號）

當事人：華海財產保險股份有限公司棗莊中心支公司

地址：棗莊市高新區光明西路305號

主要負責人：楊國治

根據《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我分局對華海財產保險股份有限公司棗莊中心支公司涉嫌違法一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已審理終結。

經查，你單位存在著以下違法違規行為：

一、編制、提供虛假的報表、資料

你公司通過在業務及管理費科目下虛假列支行政辦公費用、電子設備費、防預費、廣告費、印刷費，造成業務和財務數據不真實，共11筆，金額485227元。實際上述費用由你公司員工張某根據你公司激勵方案等進行分配。

上述行為有經營保險業務許可證、營業執照、相關費用報銷憑證、公司及張某關于費用列支相關情況的說明、相關賬戶流水、事實確認書等證據證實。

二、聘任未取得高管任職資格的人員

經查發現，王國印于2018年5月2日入職，崗位為華海財險棗莊中支業務總監，入職后主要負責滕州當地業務拓展并分管滕州支公司，實際履行滕州支公司負責人職責，但其本人未取得保險監管機構核準的高管任職資格。

上述行為有經營保險業務許可證、營業執照、相關費用報銷憑證、公司銷售人員業績及考核表、公司銷售人員薪酬表、公司相關情況說明、相關員工調查筆錄、相關任職資格核準文件、省公司相關任免職文件、事實確認書等證據證實。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

1.上述編制、提供虛假報表、資料的行為，違反了《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第八十六條第二款的規定。根據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百七十條“違反本法規定，有下列行為之一的，由保險監督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的……”的規定，我分局決定對你公司予以“罰款20萬元”的行政處罰。

2.上述聘任未取得高管任職資格的人員的行為，違反了《中華人民共和國保險法》第八十一條的規定。根據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百六十七條“違反本法規定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險監督管理機構責令改正，處二萬元以上十萬元以下的罰款”的規定，我分局決定對你公司予以“罰款2萬元”的行政處罰。

綜上，我分局決定對你公司予以“罰款22萬元”的行政處罰。

你單位應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。你單位的繳款碼是0000 0021 0180 4307。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你單位如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向山東銀保監局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

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