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證監(jiān)會對渤海銀行反饋：請律師核查出具“28億存款莫名遭質(zhì)押擔保事件 ”法律意見

2021-11-14 16:33:36 來源：經(jīng)濟參考網(wǎng)

11月12日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布對渤海銀行出具的境外上市反饋意見。

具體內(nèi)容如下：

境外上市反饋意見

（2021年11月8日—2021年11月12日）

本周國際部共對1家企業(yè)出具反饋意見，具體如下：

渤海銀行

一、請補充說明你行報告期內(nèi)對相關(guān)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施、處罰的整改落實情況。請律師核查并出具法律意見。

二、請補充說明你行關(guān)聯(lián)交易風險情況，關(guān)聯(lián)方包括但不限于“泛海系”等的授信額度，關(guān)聯(lián)交易風險對你行業(yè)務運營的影響，以及是否對本次發(fā)行構(gòu)成影響。請律師核查并出具法律意見。

三、請補充說明你行資產(chǎn)質(zhì)量情況，尚未調(diào)整納入不良貸款的相關(guān)貸款和資產(chǎn)情況，若調(diào)整納入，請說明對你公司不良貸款率等監(jiān)管指標的影響。請律師核查并出具法律意見。

四、請補充說明你行同業(yè)業(yè)務和理財業(yè)務展業(yè)情況，并說明上述業(yè)務是否存在經(jīng)營和合規(guī)風險，若存在風險，是否已按規(guī)定計提相應減值準備，是否對本次發(fā)行構(gòu)成影響。請律師核查并出具法律意見。

五、請詳細說明你行南京分行存款人無錫濟煜山禾藥業(yè)股份有限公司、南京恒生制藥有限公司相關(guān)存款為第三方提供質(zhì)押擔保的情況，公安機關(guān)是否已立案偵查，你行相關(guān)從業(yè)人員是否存在違法違規(guī)行為或不當操作行為，相關(guān)事項進展情況，以及該事項是否對你行本次發(fā)行構(gòu)成實質(zhì)性障礙。請律師核查并出具法律意見。

六、請補充說明并披露你行風險管理和內(nèi)部控制制度是否健全并有效運行，你行業(yè)務流程的合規(guī)情況。請說明你行董事、監(jiān)事、高管選聘履職情況。請律師核查并出具明確法律意見。

七、請說明你行所涉未結(jié)訴訟、仲裁案件的進展情況，以及是否對本次發(fā)行構(gòu)成實質(zhì)性障礙。請律師核查并出具法律意見。

標簽：渤海證監(jiān)會存款