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滬深交易所發布債券審核和監管業務規則

2022-04-23 05:28:15 來源：經濟參考網

4月22日，上交所發布《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則》《上海證券交易所公司債券上市規則》《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》和《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》四項債券業務規則。同日，深交所發布《公司債券發行上市審核規則》《公司債券上市規則（2022年修訂）》《非公開發行公司債券掛牌規則（2022年修訂）》《債券市場投資者適當性管理辦法（2022年修訂）》等四項基本業務規則。

據了解，新發布的業務規則進一步規范完善債券發行上市審核業務，壓實市場主體責任，保護投資者合法權益。

上交所介紹稱，在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎上，上交所重點從以下三個方面對規則進行了優化完善:一是在制度實施標準和規范方面，進一步體現了簡明友好特征，審核程序、審核內容及標準的可預期性及透明度有效提升，明確終止上市情形，簡化上市掛牌要求，便利市場參與，加強權力運行監督約束。二是在市場建設方面，重視發揮市場內生機制及自主約束作用，強化信息披露要求，壓實中介機構把關責任，并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權益保護的內生機制，調動各市場參與方責任意識，進一步強化市場約束。三是在市場監管方面，根據市場發展現狀完善了投資者適當性要求，加大對普通投資者的保護力度，進一步明確各市場主體應當遵守的自律監管要求，細化違規情形及相應的違規責任追究，對各類違規行為“零容忍”。

深交所表示，新發布的業務規則進一步完善發行上市審核規則體系，本次制定發布的《公司債券發行上市審核規則》，將公開發行公司債券審核相關規定從原公司債券上市規則中拆分出來，形成獨立的發行上市審核基本業務規則，全面規范申請與受理、審核內容、審核程序、中止與終止事項、自律管理等審核業務環節，構建以發行上市審核規則為核心、以審核重點關注事項等業務指引為主干、以募集說明書編制參考等業務辦理指南為補充的簡明清晰規則體系。同時，進一步壓實市場主體責任，本次規則制定進一步著眼于提高信息披露質量，推動形成良好的市場生態，打造更加規范透明的債券市場。一是強化發行人重大事項披露，增加發行人股權結構發生重大變化、重大資產被抵質押等事項的披露要求；二是明確擔保機構及破產管理人信息披露要求，規定擔保機構應當披露年度財務報告及重大事項，要求破產管理人應當按規定持續披露破產進展等事項；三是完善自愿披露、公開承諾披露、暫緩披露相關安排。此外，業務規則還著力健全投資者保護機制，進一步完善持有人會議機制。

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