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因基金違規(guī) 紐約梅隆銀行(BK.US)被愛爾蘭處以創(chuàng)紀(jì)錄罰款

2022-03-24 21:40:10 來源：英為財情

紐約梅隆銀行(BK.US)的一個子公司被愛爾蘭央行處以創(chuàng)紀(jì)錄的罰款，并因違反外包基金管理服務(wù)規(guī)則以及向監(jiān)管機構(gòu)提供“不準(zhǔn)確和不完整的信息”而受到譴責(zé)。

愛爾蘭央行在一份電子郵件聲明中稱，該行因16項監(jiān)管違規(guī)行為，對BNY Mellon Fund Services(Ireland)DAC處以1078萬歐元(1180萬美元)的罰款。該公司承認(rèn)這些違規(guī)行為發(fā)生在2013年7月至2019年12月之間。

央行執(zhí)法部門主管Seana Cunningham表示：“對紐約DAC的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其整個外包框架存在系統(tǒng)性弱點，該機構(gòu)一再未能解決，紐約梅隆銀行即使在意識到其外包安排存在進一步問題后，也未能本著權(quán)宜之計、透明度和公開性采取行動。”

愛爾蘭央行表示，這是迄今為止對愛爾蘭基金服務(wù)提供商處以的最大一筆罰款。

紐約梅隆銀行表示：“BNY Mellon Fund Services(Ireland)DAC對未能滿足愛爾蘭央行對外包基金管理活動和相關(guān)監(jiān)管活動的監(jiān)管要求和期望深表遺憾。目前已采取必要措施，糾正導(dǎo)致這些漏洞的缺陷。我們?nèi)匀粓远ú灰频貙Ｗ⒂谧C明我們履行了監(jiān)管義務(wù)，是一個強大和值得信賴的合作伙伴。”

違規(guī)行為包括:

1. 在開始新的外包安排之前沒有獲得中央銀行的批準(zhǔn)，

2. 未能監(jiān)測和評估服務(wù)提供商的財務(wù)業(yè)績，

3. 一再未能確保高級工作人員在公布最終資產(chǎn)凈值之前完成、簽署和標(biāo)注日期，

4. 在進行外包前未通知客戶。

標(biāo)簽：