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美銀交易員承認在二級市場操縱美債預計最高面臨20年監禁

2022-04-16 15:42:34 來源：英為財情

美東時間周五(4月15日)，美國銀行前交易員泰勒·福布斯(Tyler Forbes)在美國紐約東區法院出庭，并承認犯有欺詐罪，于2019年1月至2019年6月期間操縱二級市場交易的美國國債價格，主要包括兩年期與三年期國債。

檢方表示，福布斯通過在市場一側下大量電子訂單但并不執行，然后在另一側下較小訂單以形成有益自己的價格、增加利潤。檢方認為，福布斯的操作帶有欺詐性質，其實際訂單只在特定時間對市場“部分可見”，而“虛假訂單”消息則完全公開。

檢方還舉了一個例子，福布斯在2019年5月試圖出售6500萬美元的10年期美債，但卻同時發出了2.5億美元的虛假買單，制造了市場感興趣的假象。

美國司法部公開聲明表示，福布斯使用“虛假訂單”的目的是制造市場活躍的虛假表象，以誤導其他交易者，并人為地抬高或壓低現行市場價格，以便其能夠更輕松地執行其真實訂單或獲得更多利潤。

檢方指出，欺騙通常涉及向衍生品市場大量投放原本并不打算執行的交易指令，以誘使他人將價格推向其預期方向。雖然提交訂單然后取消訂單并不違法，但作為一種旨在欺騙其他交易員的策略的一部分，這種行為是違法的。

福布斯目前承認了一項操縱證券價格的罪名，具體量刑將于7月28日公布，預計其最高將面臨20年監禁。

福布斯在科爾蓋特大學畢業后，于2016年開始在美國銀行工作。提交給華爾街自律機構美國金融業監管局的一份文件顯示，他涉及參與194起欺詐事件。

根據美國金融業監管局的記錄，美國銀行于2019年8月解雇了福布斯，解雇的理由是他未能遵守該行的交易規則。去年9月，金融業監管局暫停了福布斯的執業資格，并對他處以7.5萬美元罰款。